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私募业务不合规高管也被罚私募业务存在问题不仅仅公司被责令整改,其负责的高管也要受到处罚,包括被出具警示函,记入证券期货市场诚信档案。具体来看,思嘉投资管理(浙江)有限公司被浙江证监局采取责令整改的监管措施,主要由于其在私募基金业务开展中存在五大问题,一是部分私募基金未评估投资者风险识别和风险承担能力,也没有对私募基金进行风险评级,没有将投资者风险识别能力与私募基金风险等级进行匹配。二是不公平对待管理的不同基金财产。三未履行信披义务。四是未按合同约定将部分处于清算过程、尚有未变现资产的私募基金可变现资产及时变现,并分配给投资者。五是未及时变更办公经营地址、从业人员等备案信息。

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虽然面临盈利下滑,但业内人士表示,相比十年前,现在的“冬天”算是“暖冬”。十年前的“寒冬”中,会有券商倒闭,即便是龙头券商也是亏损的。现在的情况比以前好过多了,几家头部券商仍旧有几十亿元甚至上百亿元的利润。虽然投行项目大幅减少,二级市场经纪业务交易下滑,但像机构业务基本上没有下滑,与去年持平。

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新京报记者 裴剑飞王贵彬责任编辑:余鹏飞(观察者网讯)俄罗斯卫星通讯社5月1日报道,美国《原子科学家公报》杂志(Bulletin of the Atomic Scientists)发布报告称,美国拥有大约3800枚核弹头,其中1750枚被安装在弹道导弹和战略轰炸机上。

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